Um die Integrität und Effizienz des Prozesses im Zusammenhang mit der hier vorgestellten Investition sicherzustellen, müssen alle potenziellen Investoren bestimmte Qualifikationskriterien erfüllen und einen gültigen Proof of Funds (POF) vorlegen, falls sie eine Beteiligung in Erwägung ziehen.
Die angewandten Prüfverfahren spiegeln den besonderen Stellenwert der bereitgestellten Investitionsinformationen wider und dienen dem Schutz der wertvollen Zeit aller Beteiligten.
Wichtig: Ein gültiger Proof of Funds muss stets vor jedem Online-Meeting eingereicht und verifiziert werden, das später telefonisch vereinbart wird. Diese Meetings dienen ausschließlich der Erläuterung des eigentlichen Prozesses und der Bereitstellung relevanter Kontaktdaten der für die operative Umsetzung verantwortlichen Personen oder Firmen.
Die Anforderung eines formellen Proof of Funds ist ein Eckpfeiler der Due-Diligence-Prüfung im Zusammenhang mit der hier vorgestellten Investition. Bei einem Investment dieser Größenordnung und Spezifik ist es unerlässlich, die tatsächliche finanzielle Leistungsfähigkeit aller potenziellen Teilnehmer zu verifizieren, bevor ein Online-Meeting arrangiert oder vertrauliche Informationen offengelegt werden.
Dieser Schritt ist keineswegs eine bloße Formalität, sondern dient dazu:
Es werden ernsthafte, qualifizierte Investoren von unverbindlichen oder spekulativen Anfragen unterschieden, sodass Ressourcen und Expertise ausschließlich für engagierte Parteien eingesetzt werden.
Durch die frühzeitige Bestätigung der finanziellen Bereitschaft können sich die nachfolgenden Gespräche auf strategische und operative Aspekte konzentrieren – statt auf grundlegende finanzielle Voraussetzungen.
Die Einhaltung dieser in professionellen Finanzkreisen weit verbreiteten Praxis zeigt die Verpflichtung zu verantwortungsbewusstem Handeln und einer seriösen Investitionsabwicklung.
Nach Eingang eines „Callback Request“-Formulars erfolgt eine Vorprüfung der angegebenen Daten. Dieser erste Schritt dient dazu, die Legitimität und das professionelle Umfeld der Anfrage zu beurteilen, bevor ein direkter Kontakt aufgenommen wird.
Die angegebene E-Mail-Adresse muss aus einer anerkannten professionellen oder geschäftlichen Domain stammen und darf nicht von einem generischen öffentlichen E-Mail-Dienst herrühren. Ein ggf. angegebenes LinkedIn-Profil kann überprüft werden, um den beruflichen Werdegang und die aktuelle Tätigkeit nachzuvollziehen.
Bei Anfragen im Namen eines Unternehmens können Firmenname und Website (falls vorhanden) mit öffentlich zugänglichen Registern abgeglichen werden, um die Existenz und den Status des Unternehmens zu bestätigen.
Wird eine Empfehlung angegeben, kann diese als zusätzliche Glaubwürdigkeitsprüfung herangezogen werden – insbesondere, wenn die Quelle aus einem bekannten professionellen oder institutionellen Umfeld stammt.
Nach erfolgreicher Vorprüfung wird ein erstes telefonisches Gespräch geführt. Dieses dient der Klärung des Interesses sowie einer „Soft Verification“ des Verständnisses und der Erfahrung des potenziellen Investors.
Die Mindestanlagesumme (USD 5 Millionen) wird wiederholt und bestätigt, um sicherzustellen, dass das finanzielle Grundverständnis vollständig gegeben ist.
In einem kurzen Gespräch kann die Vertrautheit mit komplexeren Finanzinstrumenten, Marktdynamiken und Investitionsstrategien abgefragt werden, die für die hier dargestellte Transaktion relevant sind.
Nach erfolgreichem Rückruf und gegenseitiger Bestätigung des Interesses muss ein formeller Proof of Funds eingereicht und verifiziert werden, bevor ein Online-Meeting angesetzt werden kann. Diese Anforderung ist absolut verbindlich: Ohne bestätigten Proof of Funds erfolgt weder eine Erläuterung des Transaktionsprozesses noch die Weitergabe von Kontaktdaten der beteiligten Personen oder Firmen.
Ein aktueller Kontoauszug (nicht älter als 30 Tage) einer renommierten Bank, auf dem Name des Investors oder Unternehmens, Datum sowie ein liquider Saldo in Höhe der Mindestinvestition klar ersichtlich sind. Sensible Angaben (Kontonummern, Transaktionen) dürfen geschwärzt werden.
Ein offizielles Schreiben einer anerkannten Bank oder eines Finanzinstituts (z. B. Prime Broker, Privatbank, Vermögensverwalter), das bestätigt, dass der Investor oder das Unternehmen über ausreichende liquide Mittel oder verwaltete Vermögenswerte zur Erfüllung der USD 5-Millionen-Anforderung verfügt.
Ein aktueller Depotauszug (nicht älter als 30 Tage), der liquide Vermögenswerte in oder über der erforderlichen Mindesthöhe ausweist. Geschwärzte Angaben zu Depotnummern oder Positionen sind zulässig, sofern der Gesamtwert nachvollziehbar bleibt.
Eine formelle Bestätigung durch einen unabhängigen Wirtschaftsprüfer oder Auditor über das geprüfte Vermögen bzw. die finanzielle Leistungsfähigkeit zur Erfüllung der Mindestinvestition. Besonders relevant für Personen mit komplexen Vermögensstrukturen oder für Unternehmen.
Vielen Dank für Ihr Verständnis.
Ich wünsche Ihnen einen angenehmen und erfolgreichen Tag!
Mario Eduard Giovanelli